罚款10万元!农银汇理基金经理助理违规进行证券投资被处罚

2019/3/11 11:25:59   来源:齐鲁网    
图片4.jpg

  近日,中国证券监督管理委员会青岛监管局对外发布一则《行政处罚决定书》,公布时任农银汇理基金公司投资部基金经理助理刘嘉庆未按规定申报证券投资行为的调查、审理结果。

  据了解,刘嘉庆在2015年3月至2017年4月期间,担任农银汇理基金公司研究部研究员,2017年4月起担任投资部基金经理助理,协助基金经理付某管理“农银中小盘混合”基金和“农银消费主题混合”基金。2015年3月4日至2018年5月31日期间,刘嘉庆使用“崔某武”“王某蕊”“李某良”证券账户合计交易2206笔,交易金额达5.75亿元。但是自入职以来,刘嘉庆从未向农银汇理基金公司事先申报其投资情况。

  中国证监会青岛监管局认为,刘嘉庆作为基金从业人员从事证券交易未按规定向所在的农银汇理基金公司事先申报,涉嫌违反《中华人民共和国证券投资基金法》第十七条第一款的规定,决定对刘嘉庆采取“责令改正,并处10万元罚款”的行政处罚。

  据公开资料披露,农银汇理基金管理有限公司由东方汇理资产管理公司、中国铝业股份有限公司等共同出资组建。该公司于2008年03月18日在上海注册成立,法定代表人为于进,注册资本拾柒亿伍仟万零壹元人民币。截至2018年年底,该公司旗下共有46只公募基金,涵盖股票型、混合型、指数型、债券型和货币市场基金。

编辑:杨广科    责任编辑:温伟伟

相关阅读

免责声明

1、凡本网专稿均属于中国山东网所有,转载请注明来源及中国山东网的作者姓名。

2、本网注明“来源:×××(非中国山东网)”的信息,均转载自其它媒体,转载目的在于传递更多信息,并不代表本网赞同其观点和对其真实性负责,若作品内容涉及版权和其它问题,请联系我们,我们将在核实确认后尽快处理。

3、因使用中国山东网而导致任何意外、疏忽、合约毁坏、诽谤、版权或知识产权侵犯及其所造成的各种损失等,中国山东网概不负责,亦不承担任何法律责任。

4、一切网民在进入中国山东网主页及各层页面时视为已经仔细阅读过《网站声明》并完全同意。